7月12日晚，科控公司大會議室召開了“人人是講師”本年度第二次分享座談會，主講者是公司風險控制部部長孔佳。公司中層以上及直屬公司領導班子成員參加。風險管理是公司運營的重要管理方面，風險管理體係對一個公司來說是個大的體係，體係由各項制度，指引和標准構成。體係的建立要依靠公司各部門和風控部門一起完善和運作。在科控戰略轉型之後，風控管理的知識普及無疑是必要的。

（圖爲主講者風險控制部部長孔佳）

針對目前科控轉型後對投資風險的控制所需，孔部長分三個層級做了闡述。第一層級：在科控總部層面的風險管理上，主要圍繞公司治理和運營，並按照國家監管機構，公司總部、投資平台、項目公司（包含基金公司）內部的各項要求和指標，來持續完善和建設風險管理體係，平衡公司業務高效運營和嚴格管控的雙重目標。孔部長詳細分析了戰略風險、運營風險、合規風險、人力資源與財務風險、聲譽風險等幾個方面需要關注的事項。第二個層級，在公司投資平台管理層面，需要關注以下幾個方面：完善交易結構、交易對手調查、投資合規性，完善相應的法律架構、防範利益衝突、防範市場風險、投資准入標准、從稅務優化角度爲基金的設立制定適當架構等。第三個層級，在項目管理層面的風險控制上，需要把控從立項到退出的整個過程，要重點關注項目准入原則、行業專家技術論證、專業人士評價、業務持續性盡職調查、財務盡職調查等幾個方面。

在理論分析之後，風控部徐霜泷分享了2016年到2017年之間的五個被監管機構查處的典型案例，公司領導和管理層人員對所講案例進行了深入探討，以做警醒。這些私募基金違規違法行爲主要有：未及時進行基金備案，未履行信息報送義務；私募基金作出保底承諾等違規違法行爲；投資運作上的違法違規；涉嫌非法集資犯罪。

講座最後，風控部徐霜泷還對私募基金保護退出的八種常用條款進行了解析，也指出了國資企業的屬性，並闡述了國有背景下私募基金的相關要點。

（圖爲演講現場）

會上，有聽衆提出在人力有限和時間有限的情況下如何構建風險控制體係，以及如何優先建立某些體係，孔部表示，這和各個公司的具體決策判斷有關，從風控部的專業角度看來，整個體係的風險控制都是要嚴加注意的。

在總結階段，公司董事長倪勇表示，整個分享會的知識內容豐富，具備很強的專業性和針對性，提升了公司各部門的風控意識，他強調各部門要在工作中對風險控制進行更多的交流和促進。